Pääomasijoittaja Ares Management on sitoutunut maksamaan 1 miljoonan dollarin suuruisen maksun maksamaan sille maksut, jotka se altistui mahdollisille sisäpiirikaupan ongelmille ostettuaan osakkeita yrityksessä, jossa yksi työntekijöistä oli hallituksessa.
Yhdysvaltain SEC kertoi Aresin sijoittaneen useita satoja miljoonia dollareita nimeämättömään Yhdysvaltain julkiseen yhtiöön vuonna 2016 laina- ja pääomasijoitusten avulla, jotka antoivat sen nimittää vanhemman työntekijän yhtiön hallitukseen.
Raportin mukaan Aresin noudattamispolitiikassa ei otettu huomioon erityisolosuhteita, jotka aiheutuvat työntekijän palvelemisesta kohdeyrityksen hallituksessa, kun kyseinen työntekijä jatkoi osallistumistaan kohdeyritystä koskeviin kaupankäynnin päätöksiin.
SEC ilmoitti, että Ares sai potentiaalista ei-julkista tietoa yrityksestä, myös Aresin edustajan välityksellä yhtiön hallituksessa, liittyen ylimmän johdon muutoksiin, yhtiön suojausstrategian mukautuksiin ja yhtiön varoihin, velkoihin ja korkomaksuihin liittyviin päätöksiin. .
Saatuaan nämä tiedot yritys osti yli miljoona osaketta yhtiön kantaosakkeesta, mikä oli 1% julkisesti saatavilla olevista osakkeista.
SEC lisäsi, että Ares ei vaatinut sääntöjenmukaisuudesta vastaavaa henkilöstöään ennen kauppojen hyväksymistä tiedustelemaan ja dokumentoimaan, oliko hallituksen edustajalla ja hänen Ares-tiiminsä jäsenillä hallussaan olennaisia, julkisia tietoja kohdeyrityksestä.
Ares suostui lopettamismääräyksen ja epäluottamuslain antamiseen sekä 1 miljoonan dollarin siviilirangaistuksen myöntämättä tai kiistämättä havaintoja.
SEC: n toimeenpanoyksikön apulaisjohtaja Anita Bandy sanoi: "Sijoitusneuvojilla ja pääomasijoitusyhtiöillä, jotka sijoittavat työntekijöitä julkisten yhtiöiden hallituksiin, on lisääntynyt riski, että he saavat ei-julkista aineellista tietoa edustajansa kautta.
"On erittäin tärkeää, että Aresin kaltaisilla yrityksillä on asianmukaiset toimintaperiaatteet ja menettelytavat näiden riskien torjumiseksi ja näissä erityistilanteissa saatujen tietojen väärinkäytön estämiseksi."
Tekijänoikeudet © 2020 AltAssets
