Την περασμένη εβδομάδα στο blitz προς το Σαββατοκύριακο των διακοπών της Εργατικής Πρωτομαγιάς, το Securities and Exchange Commission (SEC) άσκησε διοικητική διαδικασία σχετικά με Επενδύσεις άμεσου δανεισμού (DLI) και μια εκτελεστική ενέργεια που εικαζόταν για απάτη επί τίτλων.
Στα μέσα του 2019, η SEC κατέθεσε κατηγορίες κατά του DLI και ο ιδρυτής και διευθύνων σύμβουλός του Μπρένταν Μ. Ρος ισχυριζόμενος «πολυετής απάτη».
Το 2020 αποκαλύφθηκε ότι α υπόθεση εγκλήματος βρισκόταν στα έργα που ξεκίνησε το Υπουργείο Δικαιοσύνης των ΗΠΑ. Εκδόθηκε ένταλμα σύλληψης του Rosson με ομοσπονδιακές κατηγορίες που ισχυρίζονταν ότι παραποίησε οικονομικά αρχεία για να διογκώσει δόλια την αξία των κεφαλαίων που διαχειριζόταν, επιτρέποντάς του να χρεώσει στους επενδυτές εκατομμύρια δολάρια σε μη εξουσιοδοτημένες αμοιβές.
Στις 3 Σεπτεμβρίου 2021, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς κατέθεσε ένα έγγραφο που δηλώνει ότι «ο ερωτώμενος υπέβαλε Προσφορά Διακανονισμού (η «Προσφορά») την οποία η Επιτροπή αποφάσισε να αποδεχθεί».
Η Επιτροπή είπε ότι είναι σκόπιμο και προς το δημόσιο συμφέρον να συμφωνηθεί με την προσφορά σύμφωνα με την οποία «η εγγραφή της DLI ως επενδυτικού συμβούλου ανακαλείται με το παρόν».
Σύμφωνα με ένα αναφέρουν από τον Debanked από τον περασμένο μήνα, η ποινική διαδικασία έχει αναβληθεί για τον Μάρτιο του 2022 και ο Ross παραμένει ελεύθερος με εγγύηση.
Πλάτωνας. Επανεκτίμησε το Web3. Ενισχυμένη ευφυΐα δεδομένων.
Κάντε κλικ εδώ για πρόσβαση.
