Σε μια πρόσφατη εξέλιξη στις ειδήσεις του Binance στις ΗΠΑ, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς των ΗΠΑ (SEC) εξέφρασε ανησυχίες σχετικά με τη συμμόρφωση του Binance.US, του αμερικανικού βραχίονα του παγκόσμιου χρηματιστηρίου Binance, με συνεχιζόμενες έρευνες. Η SEC ισχυρίζεται ότι το Binance.US ήταν μη συνεργάσιμο στην παροχή κρίσιμων πληροφοριών σχετικά με τα περιουσιακά στοιχεία των πελατών και άλλες ζωτικές πτυχές της έρευνας.
Ισχυρισμοί SEC και Απάντηση Binance.US
Η SEC κατηγόρησε την Binance.US ότι εσκεμμένα ματαιώνει τη συνεχιζόμενη διαδικασία ανακάλυψης, αποτυγχάνοντας να αποδείξει επαρκώς ότι η παγκόσμια μητρική της εταιρεία, Binance Holdings, δεν έχει πρόσβαση σε κεφάλαια που ανήκουν σε πελάτες της Binance.US.
Σε κοινή έκθεση κατάστασης κατατεθεί σε ένα περιφερειακό δικαστήριο της Ουάσιγκτον, η SEC ισχυρίστηκε ότι η Binance.US δεν ήθελε ή δεν μπόρεσε να ανταποκριθεί σε αιτήματα για πληροφορίες σχετικά με τη φύλαξη των περιουσιακών στοιχείων των πελατών. Η ρυθμιστική αρχή ζήτησε την παρέμβαση του δικαστηρίου για να επισπεύσει τη διαδικασία ανακάλυψης.
Ο ρυθμιστής πρόσθεσε:
«Η ταχεία ανακάλυψη έχει θέσει υπό αμφισβήτηση τους ισχυρισμούς της BAM ότι ελέγχει αποκλειστικά τα ιδιωτικά κλειδιά».
Οι δικηγόροι της SEC ισχυρίζονται ότι έχουν φτάσει σε αδιέξοδο με τη BAM σε κρίσιμα ζητήματα, υποστηρίζοντας ότι η BAM δεν συνεργάστηκε ή δεν μπόρεσε να δώσει απαντήσεις σε βασικά ερωτήματα. Η SEC πιστεύει ότι η παρέμβαση του δικαστηρίου είναι απαραίτητη υπό το φως της άρνησης της BAM να εκπληρώσει τις βασικές υποχρεώσεις ανακάλυψης, όπως η παραγωγή συνημμένων και μεταδεδομένων που σχετίζονται με σχετικά έγγραφα και η παροχή γραπτών απαντήσεων.
Σύμφωνα με την κατάθεση της SEC, η BAM διεκδικεί με συνέπεια την αποκλειστική φύλαξη και τον έλεγχο των περιουσιακών στοιχείων των πελατών της, συμπεριλαμβανομένων ιδιωτικά και διαχειριστικά κλειδιά, καθώς και σχετικές μεταφορές και αναλήψεις. Αυτός ο υποτιθέμενος έλεγχος επεκτείνεται στην εξαίρεση των οντοτήτων Binance.
Ωστόσο, η διαδικασία ανακάλυψης της SEC αποκάλυψε πληροφορίες που υποδηλώνουν ότι η BHL μπορεί να επηρεάσει τις μεταφορές των ψηφιακών περιουσιακών στοιχείων της BAM από πορτοφόλια καταθέσεων πελατών σε ζεστά πορτοφόλια, ιδιαίτερα όταν αντιμετωπίζετε προβλήματα με το σύστημα PNK. Ο επικεφαλής του Clearing της BAM, Tao Zhang, φέρεται να επικοινωνεί με μια ομάδα συνομιλιών που αναφέρεται ως «ομάδα πορτοφολιού BHL» όταν αντιμετωπίζει τεχνικές προκλήσεις που σχετίζονται με την κίνηση περιουσιακών στοιχείων.
Παρά αυτές τις αποκαλύψεις, η SEC υποστηρίζει ότι, μετά από οκτώ μήνες ανακάλυψης, δεν έχει βρει κανένα στοιχείο που να υποδεικνύει ανασφάλεια, κακή χρήση ή διασπορά των περιουσιακών στοιχείων των πελατών της BAM. Η κατάθεση υποστηρίζει ότι οι πρόσθετες καταθέσεις είναι αδικαιολόγητες και η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ζητά την παρέμβαση του δικαστηρίου για να αντιμετωπίσει το αδιέξοδο και να λάβει τις απαραίτητες πληροφορίες από την BAM.
Σε απάντηση σε αυτούς τους ισχυρισμούς, η Binance.US έχει αρνηθεί κατηγορηματικά τους ισχυρισμούς της SEC, υποστηρίζοντας ότι έχει συμμορφωθεί με όλα τα αιτήματα της ρυθμιστικής αρχής για πληροφορίες. Το χρηματιστήριο υποστηρίζει ότι οι ισχυρισμοί της SEC σχετικά με τα περιουσιακά στοιχεία των πελατών είναι αβάσιμοι και ότι έχει υπερβεί τις υποχρεώσεις της να συνεργαστεί με την εποπτική αρχή κινητών αξιών.
Κεντρικά Θέματα στην Έρευνα
Στην καρδιά του Έρευνα της SEC είναι το ερώτημα εάν οι υπάλληλοι του βραχίονα της Binance εκτός ΗΠΑ είχαν πρόσβαση σε περιουσιακά στοιχεία πελατών που κατείχε η Binance.US. Η SEC ισχυρίζεται ότι η Binance.US απέτυχε να αποδείξει ότι δεν παραχώρησε πρόσβαση σε ιδιωτικά κλειδιά ή άλλες μορφές πρόσβασης σε περιουσιακά στοιχεία πελατών σε υπαλλήλους εκτός των ΗΠΑ
Αυτή η διαμάχη μεταξύ της Binance.US και της SEC αποτελεί μέρος μιας ευρύτερης νομικής αμφισβήτησης που ξεκίνησε από την SEC τον Ιούνιο του περασμένου έτους κατά της Binance, Binance.US, και του ιδρυτή και πρώην διευθύνοντος συμβούλου τους, Changpeng Zhao. Η μήνυση ισχυρίζεται ότι παραβιάζονται οι νόμοι περί τίτλων των ΗΠΑ, συμπεριλαμβανομένης της πώλησης μη καταχωρημένων τίτλων και του συνδυασμού περιουσιακών στοιχείων πελατών με αυτά μιας ξεχωριστής οντότητας που ελέγχεται από τη Zhao.
Σχετική ανάγνωση: Η μάχη της SEC για τους «μη εγγεγραμμένους τίτλους»: Τι ετοιμάζει η ρυθμιστική αρχή;
Τον Ιούνιο, η SEC μήνυσε τις Binance Holdings Ltd., Binance.US, BAM Trading Services, BAM Management US και Changpeng Zhao, ισχυριζόμενες παραβάσεις της νομοθεσίας περί κινητών αξιών των ΗΠΑ. Ισχυρίστηκε ότι το προσωπικό της Binance στο εξωτερικό είχε πρόσβαση σε περιουσιακά στοιχεία πελατών της Binance.US. Ο Διευθυντής Επιβολής της SEC, Gurbir S. Grewal, δήλωσε ότι οι οντότητες Zhao και Binance «όχι μόνο γνώριζαν τους κανόνες του δρόμου, αλλά επίσης συνειδητά επέλεξαν να τους αποφύγουν και να θέσουν σε κίνδυνο τους πελάτες και τους επενδυτές τους – όλα αυτά σε μια προσπάθεια να μεγιστοποιήσουν τα δικά τους κέρδη».
Επιπλέον, η Binance κατέληξε σε συμφωνία με το Υπουργείο Δικαιοσύνης των ΗΠΑ στις 21 Νοεμβρίου, συμφωνώντας να πληρώσει $ 4.3 δισ. για παραβιάσεις της νομοθεσίας των ΗΠΑ κατά του ξεπλύματος χρήματος και της χρηματοδότησης της τρομοκρατίας. Ως μέρος του διακανονισμού, ο Zhao ομολόγησε την ενοχή του σε κατηγορίες για ξέπλυμα βρώμικου χρήματος και αναμένει την ακρόαση για την ποινική του ποινή που έχει προγραμματιστεί για τις 3 Απριλίου, όπου θα μπορούσε να αντιμετωπίσει ποινή φυλάκισης έως και 10 ετών.
Επιπτώσεις στις Επιχειρήσεις Binance.US
Η συνεχιζόμενη έρευνα της SEC είχε απτές επιπτώσεις στις λειτουργίες της Binance.US. Το χρηματιστήριο έχει εκφράσει ανησυχίες για την απώλεια τραπεζικών εταίρων και τη μείωση των ενεργών χρηστών. Αυτές οι προκλήσεις οδήγησαν σε σημαντικές λειτουργικές αλλαγές εντός της εταιρείας, συμπεριλαμβανομένης της απόλυσης περισσότερων από 200 εργαζομένων, που αντιστοιχεί στα δύο τρίτα του εργατικού δυναμικού της από τον Ιούνιο του 2023.
Binance.Ο COO των ΗΠΑ Christopher Blodgett συνδέονται μειώσεις προσωπικού σε μειωμένες αποδοχές και αύξηση των εξόδων μετά την παρέμβαση της SEC.
Binance US News: Συμπέρασμα
Καθώς η έρευνα της SEC για το Binance.US συνεχίζεται, η ανταλλαγή ψηφιακών περιουσιακών στοιχείων αντιμετωπίζει εντεινόμενο έλεγχο ως προς τη συμμόρφωσή της με τις κανονιστικές απαιτήσεις. Το αποτέλεσμα αυτής της έρευνας δεν θα επηρεάσει μόνο το Binance.US, αλλά θα μπορούσε επίσης να έχει ευρύτερες επιπτώσεις για τη βιομηχανία ψηφιακών περιουσιακών στοιχείων στο σύνολό της.
Υπό το φως αυτών των εξελίξεων, τα ενδιαφερόμενα μέρη παρακολουθούν στενά τις διαδικασίες, αναμένοντας περαιτέρω σαφήνεια σχετικά με τους ισχυρισμούς και τις πιθανές επιπτώσεις τους.
- SEO Powered Content & PR Distribution. Ενισχύστε σήμερα.
- PlatoData.Network Vertical Generative Ai. Ενδυναμώστε τον εαυτό σας. Πρόσβαση εδώ.
- PlatoAiStream. Web3 Intelligence. Ενισχύθηκε η γνώση. Πρόσβαση εδώ.
- PlatoESG. Ανθρακας, Cleantech, Ενέργεια, Περιβάλλον, Ηλιακός, Διαχείριση των αποβλήτων. Πρόσβαση εδώ.
- PlatoHealth. Ευφυΐα βιοτεχνολογίας και κλινικών δοκιμών. Πρόσβαση εδώ.
- πηγή: https://bitcoinnews.com/legal/binance-us-news-sec-non-compliance/?utm_source=rss&utm_medium=rss&utm_campaign=binance-us-news-sec-non-compliance
