Ein Tippgeber erhält von der Securities and Exchange Commission coole 50 Millionen US-Dollar, weil er ein Fehlverhalten aufgedeckt hat, das zu „einer erfolgreichen Durchsetzungsmaßnahme“ geführt und „einen erheblichen Geldbetrag“ an geschädigte Anleger zurückgegeben hat, sagte die Aufsichtsbehörde heute.

Die Sec machte die Auszeichnung am Donnerstag ohne Namensnennung öffentlich Hinweisgeber oder die an ihren Sonden beteiligte Entität.

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Die Belohnung ist die größte, die jemals von einer Bundesaufsichtsbehörde vergeben wurde, und die Summe übertrifft bei weitem den bisherigen Rekord von 39 Millionen US-Dollar aus dem Jahr 2018.

Das Whistleblower alarmiert Der US-Top-Wachhund für Fehlverhalten lieferte dann Ermittlungshinweise und wichtige Informationen, die laut Pressemitteilung der Agentur zu einer wichtigen Durchsetzungsmaßnahme führten.

Jane Norberg, Leiterin des Whistleblower-Büros der SEC, erläuterte den Grund für die Festlegung der Auszeichnung: „Diese Auszeichnung markiert mehrere Meilensteine ​​für das Whistleblower-Programm. Diese Auszeichnung ist die größte individuelle Whistleblower-Auszeichnung, die von der SEC seit Beginn des Programms angekündigt wurde, und erhöht die Gesamtsumme, die die SEC an Whistleblower vergeben hat, auf über 500 Millionen US-Dollar, einschließlich über 100 Millionen US-Dollar allein in diesem Geschäftsjahr. Whistleblower haben sich als entscheidendes Instrument im Arsenal der Durchsetzung erwiesen, um Betrug zu bekämpfen und Investoren zu schützen.“

Im Jahr 2018 hat die Commodity Futures Trading Commission, die ein ähnliches Programm durchführt, ihre bisher größte Summe, etwa 30 Millionen US-Dollar, an einen Whistleblower für angeblich entwendete Informationen vergeben gegen JP Morgan Chase. Im selben Fall teilten sich zwei Whistleblower eine Rekordprämie von 61 Millionen US-Dollar von der SEC für ihre Unterstützung bei der Argumentation, bei der es darum ging, die wohlhabenden Kunden der Bank in Investitionen zu lenken, die für Chase am profitabelsten wären.

Solange die interne Offenlegung eines Hinweisgebers zu einer Untersuchung des Unternehmens geführt hat, kann er von allen in dieser Untersuchung entdeckten Informationen profitieren. Sie sollten der SEC jedoch auch innerhalb von 120 Tagen nach der internen Offenlegung Bericht erstatten. Anschließend ermittelt die SEC anhand des Datums des internen Berichts, ob der Whistleblower Originalinformationen bereitgestellt hat.

Der Entscheidungsprozess dauert jedoch einige Zeit, da die Agentur eine Flut von Anfragen nach Auszeichnungen und Tipps zu potenziellen Unternehmensfehlern sortiert hat.

Die Befugnis der US-Aufsichtsbehörden, Belohnungen auszugeben, wurde im Rahmen des Dodd-Frank-Finanzreformgesetzes festgelegt, das 2010 festgelegt wurde, um die Arbeitnehmer zu ermutigen, sich zu Fehlverhalten zu äußern.