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Three Arrows Capital wegen irreführender MAS und Überschreitung der AUM-Schwelle gerügt

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Das Währungsbehörde von Singapur (MAS) hat den Kryptowährungs-Hedgefonds Three Arrows Capital (TAC) gerügt, weil er der Aufsichtsbehörde falsche Informationen übermittelt und die für eine registrierte Fondsverwaltungsgesellschaft (RFMC) zulässige Schwelle für das verwaltete Vermögen (AUM) überschritten hat.

Im August 2013 erhielt TAC seinen RFMC-Status, der es ihm ermöglichte, Fondsverwaltungsgeschäfte mit nicht mehr als 30 qualifizierten Anlegern zu betreiben und Vermögenswerte von nicht mehr als 250 Millionen S$ zu verwalten.

TAC hat die Verwaltung des einzigen von ihr verwalteten Fonds am 1. September 2021 an eine Offshore-Gesellschaft auf den Britischen Jungferninseln übertragen.

Während TAC die Verwaltung eines Teils des Fondsvermögens im Februar 2022 wieder aufnahm, teilte TAC MAS am 29. April 2022 seine Absicht mit, die Fondsverwaltungstätigkeit in Singapur mit Wirkung zum 6. Mai 2022 einzustellen.

Der Verweis bezieht sich auf Verstöße von TAC, die vor ihrer Meldung an MAS im April 2022 begangen wurden. MAS untersucht diese Verstöße seit Juni 2021.

MAS hatte die drei Verstöße von TAC gemäß dem Securities and Futures Act 2001 (SFA) und den Securities and Futures (Licensing and Conduct of Business) Regulations (SFR) aufgelistet.

Nach Angaben der Aufsichtsbehörde hat TAC nicht sichergestellt, dass die der MAS übermittelten Informationen nicht falsch oder irreführend sind. TAC hatte gegenüber MAS erklärt, dass es die Verwaltung seines Fonds mit Wirkung zum 1. September 2021 an ein unabhängiges Offshore-Unternehmen übertragen hatte. Diese Darstellung war jedoch irreführend, da TAC und das Offshore-Unternehmen einen gemeinsamen Anteilseigner, Su Zhu, hatten, der ebenfalls ein Direktor des TAC.

TAC hatte es auch versäumt, MAS innerhalb der vorgeschriebenen Frist über Änderungen in den Direktorenposten und Beteiligungen seiner Direktoren, Su Zhu und Kyle Livingston Davies, zu informieren.

Es gab auch eine längere Überschreitung der AUM-Schwelle, da TAC zwischen Juli 250 und September 2020 und zwischen November 2020 und August 2020 sein zulässiges AUM von 2021 Millionen S$ für einen RFMC überschritten hat.

MAS sagte in einer Erklärung,

„Angesichts der jüngsten Entwicklungen, die die Zahlungsfähigkeit des von TAC verwalteten Fonds in Frage stellen, prüft MAS, ob es weitere Verstöße von TAC gegen die MAS-Vorschriften gegeben hat.“

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