SEC-Kommissare Elad Roismann und Hester Peirce haben sich zusammengeschlossen, um eine öffentliche Erklärung zu Blots, eine Firma, die früher als Terminplan, und dem Durchsetzungsmaßnahmen der SEC, die heute bekannt gegeben wurden.
Wie bereits berichtet, hat die SEC die Anklage gegen das britische Unternehmen Blotics/Coinschedule, eine Website, die offenbar digitale Wertpapierangebote förderte, beigelegt. Der Vergleich beinhaltete eine Zahlung in Höhe von 43,000 US-Dollar zuzüglich vorgerichtlicher Zinsen und eine Strafe von 154,434 US-Dollar. Darüber hinaus hat das Unternehmen zugestimmt, künftige Verstöße gegen das US-Wertpapierrecht einzustellen.
Die Kommissare Roisman und Peirce geben an, dass sie mit ihren Kollegen übereinstimmen, dass das Anpreisen von Wertpapieren ohne Offenlegung der Tatsache, dass Sie bezahlt werden, gegen das Wertpapierrecht verstößt, aber sie sind „enttäuscht darüber, dass die Einigung der Kommission mit Coinschedule nicht erklärt hat, welche von Coinschedule angepriesenen digitalen Vermögenswerte Wertpapiere waren, eine Unterlassung“. was symptomatisch für unsere Zurückhaltung ist, zusätzliche Anleitungen zu geben, wie festgestellt werden kann, ob ein Token im Rahmen eines Wertpapierangebots verkauft wird oder welche Token Wertpapiere sind.“
In der Vergangenheit haben beide Kommissare öffentlich den Wunsch nach mehr regulatorischer Klarheit in Bezug auf digitale Vermögenswerte geäußert – ein Thema, das dem SEC-Vorsitzenden fehlt Gary Genslers politische Agenda. Gensler ist ein Experte für Blockchain-Technologie und unterrichtete zuvor eine Klasse zu diesem Thema am MIT.
Roisman- und Peirce-Staat:
„Es herrscht ein entschiedener Mangel an Klarheit für die Marktteilnehmer in Bezug auf die Anwendung der Wertpapiergesetze auf digitale Vermögenswerte und ihren Handel, wie die Ersuchen, die jeder von uns um Klarheit und die konsequente Kontaktaufnahme mit den Kommissionsmitarbeitern erhält, um keine Maßnahmen zu ergreifen, und andere Erleichterung. Der in SEC gegen WJ Howey Co., 328 US 293 (1946) dargelegte Test ist hilfreich, aber häufig, auch in Bezug auf viele digitale Assets, ist die Anwendung des Tests nicht kristallklar. Obwohl die Kommissionsdienststellen einige Leitlinien zur Verfügung gestellt haben,[1] wirkten sich die Vielzahl der Faktoren und das Fehlen einer Gewichtung der Klarheit entgegen, die die Leitlinien bieten sollten. Marktteilnehmer haben Schwierigkeiten, einen Anwalt zu veranlassen, zu bestätigen, dass etwas kein Wertpapierangebot ist oder nicht die Wertpapiergesetze impliziert; Sie können auch keine klare Antwort erhalten, die durch eine klare Aussage auf Kommissionsebene gestützt wird, dass es sich bei etwas um ein Wertpapierangebot handelt. Die Branche hat versucht, durch Bemühungen wie den Rahmen des Crypto Rating Council „konsistent und objektiv zu beurteilen, ob ein bestimmter Krypto-Asset Merkmale aufweist, die es mehr oder weniger wahrscheinlich machen, dass er nach den US-amerikanischen Wertpapiergesetzen als Wertpapier eingestuft wird“[2] eine konstruktive Rolle bei der Schaffung von Klarheit zu spielen. Aber die Kommission muss sich stärker engagieren.“
Die beiden Kommissare kritisieren die Tendenz der SEC, sich stark auf Regulierung durch Durchsetzung zu stützen, anstatt klare Regeln zu schaffen. Roisman und Peirce sind der Meinung, dass dies nicht der beste Weg für diesen Sektor der Fintech-Innovation ist.
In der Erklärung der beiden Kommissare heißt es, dass „dezentrale Finanzierung Finanzprodukte, Vermittlung und Finanzmärkte herausfordert. Die einzige Gewissheit, die wir sehen, ist, dass die Menschen Fragen zur Einhaltung der geltenden Gesetze und Vorschriften haben“.
Roisman und Peirce fordern die Kommission auf, „uns in einer Regel oder in einem offiziellen Leitfaden klar zu formulieren und die Auswirkungen dieser Schlussfolgerung für Handelsplattformen und Marktteilnehmer, die an Transaktionen mit digitalen Vermögenswerten beteiligt sind, durchzuarbeiten“.
Die SEC ist seit langem verärgert über das Aufkommen digitaler Assets, die auf Zehenspitzen bei der Nutzung der Blockchain-Technologie für Wertpapiere sowie digitaler Assets, die andere Dienstleistungen oder Dienstprogramme anbieten, herumschleichen. Gensler hofft vielleicht, dass der Kongress eine gesetzgeberische Richtung vorgibt, aber viele Brancheninsider glauben, dass die SEC voranschreiten und bessere Leitlinien für den wahrscheinlich großen Teil der Zukunft der Finanzdienstleistungen bereitstellen sollte.
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