شعار زيفيرنت

SEC تفوز على شركة JPM التابعة بغرامة 2.75 مليون دولار

التاريخ:

الأوراق المالية وهيئة الأوراق المالية أعلنت (SEC) اليوم جي بي مورغان تشيس وشركاه (NYSE: JPM) شركة فرعية نيوفست، وشركة وافق على دفع غرامة قدرها 2.75 مليون دولار لعدم التسجيل كوسيط-تاجر في انتهاك لقوانين الأوراق المالية الفيدرالية. هذه هي المرة الأولى التي تفرض فيها الوكالة رسومًا على مزود أنظمة إدارة الطلبات والتنفيذ (OEMS) للعمل كوسيط غير مسجل.

وفقًا لـ SEC Neovest يدير OEMS حيث يمكن للمستخدمين توجيه أوامر الأسهم والخيارات إلى أكثر من 360 وسيطًا للتنفيذ. قبل أن يتم الاستحواذ عليها من قبل JPMorgan Chase ، أكملت Neovest هذه الأنشطة من خلال الوسيط والتاجر المسجل Neovest Trading. بعد عملية الاستحواذ ، سحبت Neovest تسجيل الوسيط والتاجر الخاص بها ولكنها استمرت في تشغيل OEMS من خلال المشاركة في أخذ الطلبات والتوجيه جنبًا إلى جنب مع استجداء العملاء ووسيط الوجهة. استمروا أيضًا في تحديد خيارات التوجيه من خلال التفاوض على الصفقات مع وسطاء الوجهة. تم إرسال التعويض عن هذه الأنشطة إلى Neovest عبر JP Morgan Securities LLC ، وهو وسيط-تاجر مسجل.

فشل هذا الإخفاق في التسجيل كوسيط-تاجر في حماية العملاء بالطرق المتاحة للكيانات المسجلة مثل عمليات التفتيش والاختبارات من قبل لجنة الأوراق المالية والبورصات والحاجة إلى إنشاء حماية معلومات العملاء. خلال هذه الفترة المعرضة للخطر ، قامت Neovest بنسخ قاعدة بيانات معلومات العملاء وإعارتها للعميل دون الإشراف على استخدامها.

قال: "وفقًا لأمر هيئة الأوراق المالية والبورصات ، فقد تحايلت Neovest على النظام التنظيمي الذي يمنح الوسطاء والمتعاملين امتياز العمل في أسواقنا" جوزيف سانسون، رئيس وحدة إساءة استخدام السوق التابعة لقسم إنفاذ القانون في هيئة الأوراق المالية والبورصات. "تؤكد رسوم اليوم على التزام هيئة الأوراق المالية والبورصات بتأمين حماية المستثمرين المهمة التي تتدفق من تسجيل الوسيط والتاجر."

تم العثور على Neovest قد انتهك عمدًا المادة 15 (أ) من قانون الأوراق المالية لعام 1934. دون الاعتراف بالذنب ، وافقت Neovest على الأمر ، ودفعت الغرامة ووافقت على التوقف والكف عن أي انتهاكات مستقبلية للمادة 15 (أ).

أفلاطون. Web3 مُعاد تصوره. تضخيم ذكاء البيانات.

انقر هنا للوصول.

Source: https://www.crowdfundinsider.com/2021/06/177244-sec-hits-jpm-subsidiary-with-2-75m-fine/

بقعة_صورة

أحدث المعلومات الاستخباراتية

بقعة_صورة